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科創板打新違規受罰 半年150只私募上黑名單

2020-01-23 23:26:35 來源:亞匯網 作者:鵬濤 打印 字號:  

   來源:證券時報

   科創板平穩運行已達半年,監管對網下打新違規行為懲處依舊嚴格。日前,證券業協會發布了2020年新二批科創板首發(IPO)配售違規機構限制名單,3只私募基金因在網下申購過程中存在違規行為,被列入限制名單6個月,這就意味著,半年內,這些私募基金將無緣新股網下打新。

   記者梳理發現,從去年7月科創板正式開市至今,已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單,包括1家券商和150只私募基金產品。截至目前,已有58個配售對象已被解除限制。

   1月份6只私募產品

   被列入配售限制名單

   私募產品中,最新一輪被“拉黑”的3個配售對象分別是安山逸信科創1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金和熵一核心價值1號私募證券投資基金。其中,前者屬于廣東逸信基金管理有限公司,后兩者屬于熵一資產管理(上海)有限公司,限制時間都是從2020年1月21日起半年期內。

   據威勝信息網下初步配售結果公告,上述三個配售對象未按照發行要求進行網下申購,它們分別應申購的數量在500萬股至600萬股之間,合計棄購1660萬股。

   此前,2020年年初,因在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中違反相關規定,還有三只私募基金被列入限制名單,限制時間同樣為半年。在八億時空網下發行過程中,它們都參與了網下詢價,應申購數量都是180萬股,但在網下配售過程中沒有申購。

   值得一提的是,八億時空網下初步配售結果公告顯示,除了上述三個配售對象外,還有一個配售對象未按要求參與申購,也是一只私募基金,為美好博量一號私募投資基金。這次之所以沒有被列入限制名單,是因為這只基金早在2019年12月23日,就因在寶蘭德新股發行項目中違規,已被列入限制名單。

   半年來

   有151個賬戶受限

   從去年7月份科創板開市至今,已有151個配售對象因上述原因被監管列入限制名單,包括1家券商和150只私募基金產品。目前,已有58個配售對象已被解除限制。

   在科創板開市前夕,科創板企業發行如火如荼,各類機構紛紛尋找科創板打新機會。但去年7月初天準科技(688003股吧)發布的《首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》顯示,銀河證券成為首家未進行網下申購的機構,其應申購數量為640萬股,實際申購數量卻為0股。

   由此,銀河證券自營賬戶成為首個因科創板IPO網下打新出現違規行為被列入限制名單的券商賬戶。事發后,銀河證券緊急問責,對相關交易主管、團隊負責人撤職并降級處分,而公眾所獲悉的棄購理由,是員工“疏忽”所致,是無心之過,這也是大多配售對象違規的原因。

   2019年7月24日,證券業協會一口氣公布了139個股票配售對象限制名單,這些配售對象均在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反相關規定的行為。

   不過這些配售對象被限制的時間范圍并不一致,有些被限制一年,有些被限制半年。區別在于網下投資者或其管理的配售對象在一個自然年內違規次數,違規一次被限制6個月,違規兩次(含兩次)以上,被限制1年,科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

   根據限制時間來看,今年初,銀河證券自營賬戶已被解除限制,而上述139個被限制的配售對象中,有56個將于1月23日解除限制,春節后可重整旗鼓,參與新股網下打新。

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關鍵詞: 券商 IPO


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