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抓住險企公司治理     銀保監會下發通知強化評估與報告

2020-01-25 19:36:18 來源:亞匯網 作者:書瑤 打印 字號:  

   作為保險監管工作的“牛鼻子”,公司治理監管是一項系統性工程。上海證券報記者昨日獨家獲悉,本周銀保監會接連下發文件,從公司治理評估、股權和股東行為管理等多個方面,著手加強保險機構公司治理監管。

   據多家保險公司反饋,相關文件主要包括《關于加強股權變更備案和關聯交易報告管理工作的通知》(下稱《股權變更報告通知》)、《關于開展公司治理評估工作的通知》(下稱《公司治理評估通知》)等。清潔公司治理源頭

   當前,保險業改革已進入攻堅期和深水期,公司治理監管也進入專業化功能監管的新時期,切實提高公司治理有效性已經成為監管部門新的歷史使命。

   據接近監管部門的業內人士稱,鑒于目前保險業公司治理仍存在股權管理不夠規范、治理機制不夠健全、內部管控不夠嚴密等問題,保險機構公司治理的監管思路,將首先聚焦在加強股權和股東行為管理上。

   《股權變更報告通知》對保險公司在股權變更備案和關聯交易報告管理方面,提出了三點具體要求。

   一是,嚴格落實主體責任。各保險公司應強化公司責任主體意識,嚴格按照法律法規對股權變更、關聯交易等事項進行審核把關,依法對外披露信息,確保有關事項的合規性、真實性和完整性。

   二是,切實加強實質性審核。保險公司董事長、董秘應切實履行保險公司處理股權事務的直接責任人職責,對股權變更進行實質性審核,根據審核情況填寫股權變更備案報告表,并出具合規承諾書。保險公司關聯交易控制委員會、相關業務部門負責人與合規負責人應切實履行對關聯交易事項合規性審核的直接責任,對關聯交易事項進行實質性審核。

   三是,規范材料報送工作。各保險公司在報送股權變更備案及關聯交易報告材料時,應根據情況增加報送相關報告表和合規承諾書。監管部門收到保險公司在規定期限內報送的完整材料,視為完成備案或報告工作。

   股權管理是公司治理的基礎,股權結構和股東行為深刻影響著公司治理結構的有效性,因此,加強股權監管就是從源頭上對公司治理進行整治和規范。

   據了解,監管部門將加強對保險公司股權變更和關聯交易的動態監管。對未履行主體責任或履行主體責任不到位,導致股權變更和關聯交易不符合規定的,監管部門在依法責令保險公司改正的同時,依法從嚴追究保險公司及有關人員的責任。

   公司治理評估工作啟動

   本周下發的另一份文件透露,監管部門將對各保險公司開展2020年公司治理評估工作。

   這份《公司治理評估通知》披露,此次主要評估的內容是2019年保險公司的公司治理狀況(可結合實際適當向前追溯),包括:股東治理、董事會治理、監事會和高管層治理、風險內控、關聯交易治理、市場約束、其他利益相關者治理等8個方面。

   保險公司的公司治理評估工作主要包括:機構自評、監管評估、結果反饋、督促整改等環節。其中,機構自評將在2月上旬之前完成;監管評估分為現場評估和非現場評估。地方監管局將組成評估組,對部分保險公司進行現場評估,監管評估工作將在4月底之前完成。

   據了解,監管評估結果確定后,監管部門將向各保險公司反饋,提出整改要求,對發現違法違規且符合行政處罰情形的,將依法啟動行政處罰程序。

   “開展公司治理評估是推動完善公司治理的重要機制。通知要求各公司予以高度重視,成立由主要負責人牽頭的公司治理評估工作領導小組,明確公司治理評估具體負責部門和相關聯系人,確保責任到人。同時,要求各公司認真做好自我評估,確保提供的數據與資料真實可靠,配合做好監管評估工作,確保評估結果真實、恰當反映公司的治理狀況。并做好整改工作,不斷提高公司治理水平!币患冶kU公司人士告訴記者。

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